美国证券交易委员会因“社会意识”投资对高盛处以400万美元罚款

美国证券交易委员会因“社会意识”投资对高盛处以400万美元罚款美国证券交易委员会(sec)周二对高盛(Goldman Sachs)一个部门处以400万美元罚款，称该部门在环保投资广告上误导客户。

SEC在一份声明中称，指控涉及“涉及两支共同基金和一个单独管理的账户策略的政策和程序失败，该策略被营销为环境、社会和治理(ESG)投资”。

SEC指出，这家金融巨头既没有承认也没有否认支付罚款的罪行。

“高盛资产管理公司(Goldman Sachs Asset Management, L.P.)很高兴解决了这个问题，”该公司在一份声明中说，并宣布自己“致力于在投资组合中寻求最佳做法，以实现可持续的、长期的价值创造，帮助客户满足他们的投资需求。”

SEC表示，2017年4月至2020年2月期间，高盛资产管理公司花时间制定了ESG的书面政策和程序，但并没有遵守。

美国证交会执行部门资产管理部门联席主管安德鲁•迪安(Andrew Dean)表示:“今天的行动进一步表明，投资顾问必须制定并遵守他们在投资过程(包括ESG研究)方面的政策和程序，以确保投资者获得他们期望从ESG投资中获得的咨询服务。”

ESG投资运动的目的是在决定如何投资养老金计划等公共资金时考虑环境、社会和公司治理问题。近年来，这一运动在大学和基金会捐赠基金等机构投资者中获得了吸引力。

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